株式会社UNIVA証券
当社は、「金融商品の販売等に関する法律」「金融商品取引法」その他関係法令・諸規則を遵守し、金融商品の販売・勧誘に際しましては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、以下の方針に基づき勧誘を行ってまいります。
1 当社は、金融商品取引法その他の法令・諸規則に則った適切な勧誘に努めます。
2 当社は、お客様の金融商品に対する知識、投資経験、投資目的及び財産の状況等を把握した上で、お客様の状況等に適合した商品説明等の投資勧誘を行うよう努めます。
3 当社は、お客様に商品説明等の投資勧誘を行うにあたっては、商品に関しての内容、リスクについて十分な説明を行うよう努めます。
4 当社は、電話や訪問等による勧誘に際し、お客様のご希望に沿った時間帯や場所で勧誘を行うように努めます。
5 当社がお客様に対し提供するレポートなどは、当社が合理的に取得した情報に基づく客観的な情報を提供するように努めます。
6 お客様のお取引が、お客様ご自身の判断と責任において行われるよう、当社はお客様のご指示に基づいてのみ売買の執行を行います。
7 適切な投資勧誘が行われるよう、当社では役職員教育・研修を行い、常に知識技能の修得、研鑚に努めます。
8 当社が行う投資勧誘等の業務に関してお気づきの点がございましたら当社マーケティング部までご連絡ください。